中国证监会各派出组织，各买卖所，各下属单位，各协会，会内各部分:
大力展开证券出资基金(以下简称基金)，加快推进基金处理公司向现代财物处理组织转型，是贯彻履行《国务院关于进一步促进本钱商场健康展开的若干定见》(国发〔2014〕17 号)的一项重要任务。有必要紧紧抓住可贵的展开机会，坚持不懈地推进基金工作变革立异，不断进步中心竞争力，完成工作继续健康展开。
推进基金工作立异展开总的原则是：坚持出资者权益至上，实在实行诚笃守信、慎重勤勉的受托职责;坚持商场组织是立异主体，以商场需求为导向;坚持服务实体经济展开，发挥财富处理功用，推进养老体系建造;坚持防备体系性、区域性危险，将合规处理与危险操控贯穿立异展开全过程。现就促进基金工作立异展开提出以下定见。
一、加快建造现代财物处理组织
(一)支撑差异化展开。鼓舞综合性、集团化大型财物处理组织与专业化、特征化中小型财物处理组织并存展开。支撑公募事务与非公募事务共同展开。推进基金处理公司事务形式、事务结构多元化。支撑基金处理公司树立专户处理、基金出售、境外资管等专业子公司。鼓舞基金处理公司上市与并购重组，促进构成若干具有世界竞争力、品牌影响力的现代财物处理组织。打造专业、高效的财物处理服务产业链，支撑中小基金处理公司集约化运营，进一步下降运营本钱。
(二)完善处理机制。活跃支撑基金处理公司混合所有制变革，进一步优化基金处理公司股权结构。推进基金处理公司组织形式多样化，支撑专业人士树立合伙企业担任公募基金处理人。支撑处理层、投研人员及其他事务骨干等专业人士持股或施行赢利共享方案，树立长效激励机制，促进人才队伍稳定展开。支撑树立处理费率与报答挂钩的起浮处理费基金，进一步下降建议式基金树立门槛。
(三)稳步推进双向敞开。进一步进步基金工作对内对外敞开程度，推进契合条件的各类金融组织与其他商场主体建议树立基金处理公司，当令放宽外资持股比例束缚，支撑合资基金处理公司展开。保险推进与香港等境外商场的基金产品互认，支撑境内外买卖所穿插挂牌基金产品。鼓舞组织活跃参加上海自贸区等金融变革试验区建造，使用沪港股票商场互联互通机制试点等途径，拓宽为境内外个人与组织供给财物处理服务的空间。扩展合格境外组织出资者、合格境内组织出资者规模，进步出资额度。
(四)增强专业出资才能。鼓舞投研形式多样化，支撑团队出资处理形式的使用，加快投研人才培养。推进树立科学的研讨办法与决议方案流程，促进投研绩效进步。鼓舞商场树立基金司理长时间点评机制，摒弃短期排名。拓宽公募基金的长时间资金来源，为基金长时间出资本钱商场供给准则根底。活跃参加养老金商场化处理的准则规划，大力支撑基金处理公司参加养老金处理，鼓舞创设养老型公募基金，推进全国社保基金、企业年金、工作年金和个人储蓄养老账户添加基金出资。鼓舞基金发挥专业组织出资者的效果，支撑优先参加新股配售，充分运用定价权，活跃代表大众出资者行使权力，鼓舞盈利形式向束缚上市公司完善处理、活跃报答出资者改变。
(五)进步合规风控水平。履行组织合规风控的主体职责，完善内部操控机制与全面危险处理体系，树立严重违规危险事情问责机制。强化合规风控队伍建造及履职保证，充分发挥组织内部合规、风控等部分在事务运营中的监督制衡效果，推进树立合规危险职责与查核奖惩挂钩机制。树立工作分级危险应急预案，完善严重危险监测、辨认、预警与处置机制。催促组织及人员严守工作道德底线，实行工作职责、商场职责与社会职责。
二、支撑事务产品立异
(六)推进基金产品立异。支撑有条件的组织环绕商场需求自主开发跨境跨商场、掩盖不同财物类别、多元化出资战略、差异化收费结构与收费水平的公募基金产品。做优做强传统产品，大力推进股票基金与混合基金展开，活跃支撑固定收益类基金，拓宽货币基金付出功用，推进ETF等买卖所场内基金展开。研讨推出产品期货基金、
不动产出资基金、基金的基金(FOF)种类。支撑公募基金依法参加融资融券、转融通事务及衍生品等出资，鼓舞公募基金在出资规模、出资商场、出资战略与产品结构等方面斗胆立异。拓宽特定客户财物处理方案的自动处理事务，支撑参加企业财物证券化事务，活跃探究展开信贷财物证券化事务。
(七)鼓舞基金事务立异。支撑基金处理公司拓宽事务规模，鼓舞探究定制账户处理、多元司理处理(MOM)形式立异。进一步放宽基金处理公司固有资金出资规模。拓宽公司融资途径，支撑基金处理公司发行公司债、次级债以及进入银行间商场发行各类债券。鼓舞基金保管组织供给多样化增值服务，优化收费形式。支撑专业基金出售组织拓宽事务规模，为出资者供给理财参谋服务。支撑商业银行、证券公司等组织出售以公募基金为出资标的的理财产品。鼓舞基金处理公司与互联网企业展开多种形式的事务协作，支撑公募基金使用移动互联网等现代技能和新式途径改善传统事务，扩展客户根底，进步客户体会。探究基金处理公司子公司根据互联网途径的事务立异，为立异创业小微企业供给快捷高效的融资服务。
(八)加大根底设施及途径建造。探究多元化基金买卖履行形式。完善产品质押机制，推进基金分类有序归入质押回购标的，支撑商场主体为出资者供给基金比例质押融资服务。完善产品买卖转让准则，为出资者处理产品转让供给便当。拓宽敞开式基金应对换回的融资办法，进步抵挡流动性危险才能。不断完善立异基金产品的估值办法与规范。推进公募基金一致账户和产品适度会集挂号体系建造。完善工作信息技能规范及数据途径建造，推进多元化信息技能体系服务商展开。
(九)优化客户服务与出资报答机制。履行出资者恰当性准则，鼓舞组织树立个性化的客户处理准则，加强危险提醒，保证将适宜的产品卖给适宜的出资者。树立简明、有用的公募基金信息发表准则，优化发表办法，简化发表内容，下降发表本钱，推出基金产品资料概要。优化出资报答机制，支撑开发各类收益危险相匹配、可供中小出资者挑选的基金产品。履行受托人违规
补偿机制，完善公募基金危险准备金准则。完善基金持有人大会准则，便当中小出资者参加投票。支撑自律组织履行出资者教育与服务、从业人员教育训练、公共途径建造、言论引导等功用，促进基金工作形象进步。
三、推进监管转型
(十)改变监管办法。大幅精简、整合、整理批阅存案陈述事项，进一步简化行政程序，分类别、渐进式探究财物处理事务“负面清单”，树立习惯立异展开需求的监管形式。完善事中监管，履行危险导向的非现场监测与现场查看，加强对体系重要性组织及产品的危险监测，探究树立与优化公募基金处理人点评指标体系。强化过后监管，加大法律力度，坚持对违法行为的高压态势，完善日常监管组织、稽察法律部分与自律组织之间的联动机制。
(十一)放宽工作准入。树立习惯功用监管需求的车牌处理体系，完善各类财物处理组织展开公募基金处理事务的准则组织，鼓舞各类契合条件的商场主体请求公募基金处理车牌，支撑在工作协会挂号的私募基金处理人展开公募事务，树立敞开、容纳、多元的财物处理工作格式。支撑民营本钱、专业人士各类主体树立基金处理公司。推进商业银行树立基金处理公司由试点转惯例，稳步推进保险公司树立基金处理公司试点。支撑证券期货运营组织、外资银行等请求基金保管资历。推进树立场内与场外、直销与代销、网上与网下相结合的多元化基金出售途径。支撑树立专业基金出资参谋组织。
中国证监会
2014年6月12日
